國網英大投資管理有限公司（以下簡稱“英大投資”）是聚焦國家電網公司主業、產業、金融板塊資產管理需求，服務不良資產管理、低效無效資產處置、集體企業改革的公司，其功能定位為國家電網公司金融資產風險管理平臺、專業化資產處置平臺和能源行業特殊資產投資管理平臺。

　　作為國家電網有限公司的三級企業，公司在機構與人員設置集約精簡的情況下，法律、合規、風險管理、內部控制工作堅持“精準、專業、高效”原則，充分發揮“四位一體”協同運作優勢，前置強化兩道防線，高效精簡業務流程，厚植合規文化，形成合規管理合力。在有效保障依法合規經營這一核心任務的同時，兼顧提升管理效率，深化產融協同，以可靠、專業的資產管理服務助力國資國企平穩運行。

　　“四位一體”協同運作背景

　　法律、合規、風險管理、內部控制協同管理，是國資委確定的工作方向。

　　2019年10月，國務院國資委發布的《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》提出，中央企業要建立健全以風險管理為導向，以合規管理監督為重點，嚴格規范、全面有效的內控體系……實現“強內控、防風險、促合規”的管控目標。該意見為建立統一的合規、內控、風險一體化管理體系提出了清晰路徑。

　　2021年10月，國務院國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》提出，探索構建法律、合規、內控、風險管理協同運作機制，加強統籌協調，提高管理效能。

　　2022年10月施行的《中央企業合規管理辦法》提出，中央企業應當結合實際建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，加強統籌協調，避免交叉重復，提高管理效能。

　　國務院國資委通過出臺一系列指導性意見，旨在推動中央企業從“單一合規”向“全面風險管理”轉型，要求中央企業整合分散的監督資源，建立系統性風險防控框架。

　　協同管理也是高效開展特殊資產處置的必然要求。英大投資作為央企特色資產管理平臺，核心業務具有非標化特征，在國資監管趨嚴態勢下，面臨的法律合規問題尤為突出和復雜。公司業務的復雜性和精簡的機構人員設置客觀上存在一定矛盾。同時，單一管理體系難以覆蓋全鏈條風險，而職能分散管理又可能導致職責交叉（如重復檢查）、信息壁壘（如數據不共享）、資源浪費（如多頭報告）。

　　通過規章制度設計，公司協同管理初步形成制度支撐、部門協作、信息共享、效果評估的工作體系。而通過法律、合規、風險、內控、審計的協同運作實踐探索，形成全方位風險防控網絡，是有效解決上述問題的必然要求。

　　“四位一體”協同運作主要做法

　　（一）風控合規人員全周期參與項目

　　公司業務的復雜性使風險內控部門、法律合規部門、財務部門等“第二道防線”職能部門審核工作面臨巨大挑戰。公司大膽突破“第二道防線”事后審核的傳統做法，風險、合規、財務等條線部門前置化參與項目盡調、方案設計、承接、處置等全業務生命周期關鍵節點，探索建立項目會商會等工作機制，提升了審核效果和決策效率，有力保障了公司承接項目依法合規取得實質性突破。

　　（二）風控合規人員全流程參與審核

　　一是在重要制度修訂階段，風控法律人員開展專業審核，與承辦部門就相關核心風險管理措施等開展深度交流，提出建設性意見，從源頭上提升風控合規標準制定質量。

　　二是2024年以來，公司通過項目會商會工作機制，有效保障法律、風控、財務等“第二道防線”職能部門及時了解英大投資現有存量項目及潛在新增項目進展，前置化研究分析項目信息，提升項目主動管理能力，有力推動條線風控、合規審核工作質效的較大提升，進一步強化了項目管理與決策的合規性及科學性。

　　三是在年度內控自評價工作中，將全面梳理當年各項內外部監督檢查發現問題、逐一檢視優化相關內控標準作為規定動作之一。

　　（三）一體整合同質化工作內容

　　一是風險合規部集中了法律、合規、風控等多項職能，為一體化整合法律、合規、風險管理、內控工作提供了便利條件與推進基礎。

　　二是著力推進各板塊工作成果互聯互通，相互借鑒提高效率。雖然上級公司風控、合規部門分開設置，同質工作整合面臨客觀障礙，但英大投資充分利用機構一體化便利條件，各板塊同質化成果相互借鑒，形成高效良性互動。

　　以公司風控體系建設為例，風險合規部牽頭各部門全面梳理主要合規要求，并全面嵌入相關業務手冊，實現主要合規要求在核心業務流程的有效落地。同時，公司創新建設制度修訂與內部控制監督評價手冊聯動工作機制，有效提高年度內控評價監督手冊優化工作效率效果。

　　（四）壓實“第一道防線”合規主體責任

　　建立各司其職的特色化“三道防線”合規管理框架，形成合規管理合力。各部門履行合規管理“第一道防線”職責，對其職責范圍內的合規管理負直接責任。風險合規部履行合規管理“第二道防線”職責，負責組織、協調、監督各部門開展合規工作，公司各部門設立合規管理員。公司配備兼職審計人員并由國家電網公司金融審計中心統籌安排使用，履行合規管理“第三道防線”職責。

　　公司著力壓實“第一道防線”合規主體責任，杜絕“上熱、中溫、下冷”，同時發布《關于強化落實重大決策合法合規性審核工作職責的通知》，按部門職責明確重大決策合法合規性審核清單事項分工，確保應審盡審責任落實到一線部門。

　　（五）厚植文化，推動合規理念落地生根

　　目前公司40名員工中，11人持有法律執業資格證，各部門還分別設合規管理員，法律合規隊伍在公司員工中占比達28.21%。公司利用員工法律意識強、法律基礎好的特點，打造具有投資公司特色的優秀法治合規文化，以業務部門員工對法律知識和技能的真實需求為風向標，精心設計發布法律合規培訓需求調查問卷，明確培訓選題方向、組織形式，為精準普法奠定了良好基礎。

　　公司還按季度組織外部律師針對新頒布的法律法規或業務重點，定制專業化課程。近兩年，公司聚焦新公司法、合伙企業、法律盡調及訴訟時效管理等專題對員工進行培訓，同時承辦了英大集團兩期“法治英大”法律合規大講堂和英大集團金融研究所關于新公司法對金融風險項目化解相關工作的影響及建議專題研究報告，貢獻了公司合規管理方面的專業智慧。同時，在按季度發布法律合規大講堂基礎上，增加內部交流環節，組織各部門業務骨干就相關內容進行深度交流探討。

　　在突出位置，公司還建立了法治合規文化宣傳陣地，選拔法治宣傳講解員，全方位多層次傳播法治合規理念，多角度展示公司特色化法治合規建設成果亮點。

　　“四位一體”協同運作效果

　　特色化風險管理體系成果落地見效。英大投資聚焦業務和管理關鍵環節，依靠精簡高效的人員配置，實現了核心業務風險的有效管控，從體制機制層面加強風險合規管理。面對復雜多變的金融環境，英大投資深化產融協同，以可靠、專業的資產管理服務助力國資國企平穩運行。

　　合規隊伍進一步專業化，服務保障依法合規經營。公司法務團隊工作取得多項內外部榮譽，法治企業建設工作成效被中國電力企業聯合會《中國電力行業2023年度發展報告》重點介紹，公司合規創新工作成果分別榮獲第三屆（2024）電力企業、第四屆（2025）能源企業合規管理優秀成果一等獎和二等獎。

　　合規文化建設卓有成效。2024年以來，公司特色化法治企業建設情況、特色化風控體系建設成果先后在國家電網報、國家電網財務家園、英大金融雜志、英大集團網站刊登。

　　公司資產處置進入新的階段，對合規管理工作提出更高要求。下一步，英大投資將持續夯實精細化保障水平，探索強化“四位一體”管理實踐，以公司特色化風險體系二期建設為契機，加強成果運用，進一步聚焦關鍵環節，更加精準有效地做好合規管控，創新推動工作成果共享互通機制，建設自我完善、高效整合、相互促進的大合規體系。