華電江蘇能源有限公司(以下簡稱“華電江蘇公司”)緊密結合企業經營發展面臨的內外部形勢與法治建設要求，以筑牢基礎、聚焦重點、完善制度、強化執行、防控風險、嚴抓監督為核心，通過開展“六個三”工作法推進法治合規體系建設，全面提升公司依法合規經營管理水平。

　　有益經驗

　　1.聚焦“三”個基礎，推動內控合規風險管理體系全覆蓋

　　一是筑牢合規管理基礎，各級黨組織利用“第一議題”、黨委理論學習中心組學習等形式，深入學習貫徹習近平法治思想。

　　二是筑牢合規理論基礎，廣泛開展《憲法》《安全生產法》等專題普法活動，開展“我為群眾辦實事”法律咨詢服務及十余次法律專項培訓。

　　三是筑牢合規思想基礎，系統開展全員簽署合規承諾書、發布合規品牌等措施，組織選樹合規工作先進典型，推廣合規管理優秀經驗。

　　2.聚焦“三”個重點，推動內控合規風險管理體系全覆蓋一是落實將黨的領導融入公司治理全過程的要求，建立健全

　　各級黨委發揮內控合規風險管理領導作用的運行機制，定期聽取和審議企業內控合規風險管理工作報告。

　　二是落實董事會全鏈條內控合規風險監管職責，規范制(修)訂公司章程，完善董事會的內控合規風險監管職責，修訂《重大決策合法合規審查管理辦法》，2024年公司優化涉法決策審查事項46項，全年出具合法合規審查意見書65份，提示相關風險110余項。

　　三是構建全覆蓋的內控合規風險責任體系，區域4家基層企業新增配備專職法律合規人員，其中新能源公司配備2名專職法律合規人員，贛榆 LNG 公司設專職并社會化招聘經驗豐富的律師。

　　3. 聚焦“三個堅持”，持續加強規章制度體系建設

　　一是堅持開展制度“立改廢釋”工作，組織公司系統開展制度缺陷評估，2024年新建制度48件、修訂81件、廢止21件。

　　二是堅持完善重要業務領域內控制度，完善內控制度和機制，編制工程建設風險點控制表，切實發揮合規工作在項目推進及工程建設過程中的支撐保障作用。

　　三是堅持優化內控缺陷分級認定標準，結合實際優化《內控缺陷分類及認定標準》，區分設計缺陷和執行缺陷兩個維度，合理劃分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，為客觀評價內控體系有效性水平提供參照標準。

　　4. 聚焦“三個強化”，堅持嚴的基調強化內控執行約束

　　一是強化重要崗位內控監督約束，常態化開展重要崗位任職回避、定期輪崗，重點強化對“關鍵少數”的內控監督約束，推行全員合規承諾書簽訂動態管理。

　　二是強化業務信息系統關鍵節點控制，對已上線運行的業務信息系統開展內控穿行測試，全面排查和整改流程設定與制度要求不一致、風險控制點和控制要求未嵌入信息系統、人為規避系統監管等內控缺陷。

　　三是強化涉外合規管理體系建設，嚴肅查處涉外違規違紀違法問題，加強涉外經營投資中“三重一大”決策、專項風險評估、大額資金支付等關鍵環節風險控制，規范前期論證、決策審批等議事程序。

　　5. 聚焦“三個提升”，著力提升防范化解重大風險能力

　　一是提升重大經營風險評估監測前瞻性，及時調整自身經營管理策略與行為，優化完善風險監測預警指標體系。加強風險源頭治理、前端處理，防止外部風險向公司轉移集聚。

　　二是提升重大經營風險防控科學性，每年定期開展風險識別、風險評估，明確年度十大風險并做好定期監測，每月組織開展“紅橙黃”法律合規風險源點動態排查，不斷完善和優化企業合規管理邏輯，提高合規風險防控能力。

　　三是提升重大經營風險事件報告的及時性，建立“發案第一時間報送、直屬單位直接督導”管控模式，全年避免經濟損失2000余萬元，近三年案件勝訴率超過95%。

　　6. 聚焦“三個到位”，持續深化企業內控合規監督評價

　　一是有效性評估機制建設到位，有針對性地改進短板弱項，及時識別并處理潛在的合規風險問題，提升內控治理成效。

　　二是內控合規評價整改到位，組織4家單位開展評價工作，組織對6家單位2023年內控缺陷整改情況開展“回頭看”抽查復核，問題全部完成整改。

　　三是內控缺陷整改落實到位，更新完善內控缺陷認定標準和風險評估標準、合規評價標準，年度合規評價發現問題40條均已完成整改。年內接收預警提示函365件，完成反饋比例為100%。